阜兴董事长朱一栋被终禁 大搞“资金池”
阜兴集团董事长朱一栋被抓捕回国一年多之后,遭遇证监会下发的终身证券市场禁入决定。
朱一栋在2018年曾因操纵市场违法行为被证监会采取三年证券市场禁入措施。而2020年一开始,朱一栋又领到更严厉的处罚。证监会近日披露市场禁入决定书,对朱一栋为首的阜兴系私募机构相关负责人分别进行了3年、10年以及永久市场禁入措施。其中,阜兴董事长朱一栋被终禁、赵卓权被终身禁入,余亮10年禁入,徐铭、张敏、李木松、王源3年禁入。
大搞“资金池”
朱一栋、赵卓权二人一手创办了阜兴系私募机构。通过阜兴集团及其全资子公司上海源岑投资有限公司等持有或委托赵某、唐某等具有亲属、朋友、老乡关系的人员或公司员工代持股份的方式,二人实际持有上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行(下称“阜兴系私募机构”)等四家私募机构的股权。
此外,朱一栋、赵卓权又委任王某忠、朱某帅、季某、赵某等具有亲属、朋友、老乡关系的人员或公司员工担任四家私募机构法定代表人。朱赵二人负责阜兴集团及阜兴系私募机构重要事项的决策,阜兴系私募机构的经营、资金调拨和使用以及财务管理均由阜兴集团集中、统一管理,相关指令由朱一栋、赵卓权直接下达。
阜兴系私募机构在阜兴集团统一管理、协调下实行一体化运营,在产品的募集、投资、管理、退出四个阶段各有分工,相互协作,共同完成产品的全链条管理。朱一栋和赵卓权总揽全局,寻找项目或提出融资需求,向下传达产品发行的需求和计划、商定产品销售政策等,指示阜兴集团资金部统一把产品募集所得资金归集至资金池进行集中调拨。
其中,上海郁泰主要负责募集环节中的产品设计、备案、投后管理和兑付清算等业务。朱一栋直接主管上海郁泰,负责相关产品发行的最终审核,王源2013年4月至2015年11月历任副总经理、总经理、董事长,主要对拟发行的项目进行尽调,负责设计融资和交易结构以及拟定相关协议。李木松2016年3月至2018年6月担任副总经理分管产品部,是产品设计负责人。
上海意隆主要负责募集环节中的产品销售。上海意隆根据阜兴集团确定的销售政策和上海郁泰制作的基金合同和推介资料,负责组织、培训和管理销售团队,积极推介、销售产品,并将产品已签约的基金合同、投资者转款凭证、投资者个人信息等签约信息反馈给上海郁泰。同时,也配合上海郁泰发布以上海意隆名义发行的产品的信息披露文件。上海意隆由赵卓权分管。余亮2012年3月至2018年4月担任总裁,对上海意隆人员进行日常管理;徐铭2014年2月至2018年7月担任副总裁,为私人银行部及主要销售团队负责人,分管培训部、市场部和投资咨询部;张敏2015年9月至2018年7月担任副总裁,为前镒金融部及主要销售团队负责人。