万联证券正加速推动IPO进程 以求提高资本实力

早在2016年6月，万联证券在担任受托管理人的天津东丽湖能源科技有限公司(以下简称“发行人”)2015年非公开发行公司债券的存续过程中，发行人未按照约定用途使用募集资金。万联证券作为债券的受托管理人，未能持续监督发行人募集资金的使用情况，未能勤勉尽责地履行受托管理责任，违反了相关规定，被天津监管局采取出具警示函的监督管理措施。

就上述相关监管措施或警示，万联证券在招股书中表示，相关监管部门的监管措施或其他自律监管措施不属于行政处罚，且已积极整改，因此不会对万联证券发行上市造成实质性影响。

北方一家中型券商内部人士表示，从处罚原因上看，多为业务层面问题，或主要由于相关业务人员的专业性或人为失误因素导致。未来公司可以从业务上细致化要求，增强业务人员的专业性和业务能力。同时，也要强化内部人员的合规风控意识，尽量避免由于合规方面疏漏造成的问题。

陷7宗百万以上纠纷

涉丹东港违约债

在屡收监管罚单的同时，招股书显示，截至签署日，万联证券及控股子公司尚未结案，金额涉及100万元以上的重大诉讼、仲裁有7宗。

其中，有两起诉讼纠纷涉及金额超1亿元，包括丹东港集团债券纠纷和飞马控股股票质押合同纠纷。丹东港集团分别于2016年1月和11月发行了16丹港01和16丹港02，而万联证券为两期公司债券的受托管理人。

因丹东港集团违反合同约定，未能依约偿还到期债务，万联证券代表债券持有人向辽宁省高级人民法院提起诉讼，并于2018年3月6日被受理。据了解，万联证券请求法院依法判令丹东港集团依约偿还两期债券本息，截至2018年3月5日，共计人民币约26.86亿元。

飞马控股股票质押合同的纠纷则起于2017年5月，万联证券开元3号定向资产管理计划成立后，万联证券与飞马控股签署了相关股票质押式回购交易业务协议，其中质押标的股票为飞马国际，融资人为飞马控股，融资金额为2亿元和0.95亿元。