万联证券正加速推动IPO进程 以求提高资本实力

事实上，在我国券商同质化竞争激烈的市场格局下，行业集中度上升，于中小券商而言，业务模式单一难以为继。对于公司接下来的发展规划，万联证券提到，公司将大力发展机构经纪业务，推进财富管理转型，提升资产管理业务主动管理水平，打造FICC综合金融交易投资业务体系。

连收监管措施

合规意识待强化

除业务结构方面待优化外，招股书显示，将经营风格稳健作为自身竞争优势的万联证券，却在2016年以来因不同的合规漏洞被出具6次监管措施或警示函。另据招股书和公开信息显示，仅今年上半年万联证券就出现3次处罚。

今年4月19日，广东证监局下发《关于对万联证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》，其中提到，万联证券私募投资基金子公司万联天泽在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后，仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。对此，广东证监局决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

就在今年初，广东证监局还曾因两融业务、债券业务风控不到位责令其增加内部合规检查次数。

在作为主办券商方面，作为中讯邮电的主办券商，万联证券因在年报信息披露审核过程中，未勤勉尽责，存在明显疏漏，未能督导中讯邮电及时披露实际控制人股权冻结相关信息，分别于2018年12月和今年2月被江苏监管局和全国股转公司处罚。

此外，作为河南华鑫物流的主办券商在推荐申请挂牌中未遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，通过实地考察、查阅、访谈等方法对华鑫物流进行尽职调查，于2017年2月收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)采取自律监管措施的决定。