西藏证监局对国开证券、胡敏、田建桥采取监管谈话措施

　　西藏证监局发布关于对国开证券股份有限公司、胡敏、田建桥采取监管谈话措施的决定，经查，国开证券股份有限公司作为西藏华钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在以下问题：

　　一、对主要客户背景调查不到位。

　　二、访谈程序执行不到位。

　　三、未对函证程序保持必要的控制。

　　四、对应收账款增长原因核查不充分。

　　国开证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。胡敏、田建桥作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目签字保荐代表人，对相关违规行为负有主要责任。决定对国开证券及胡敏、田建桥采取监管谈话的行政监督管理措施。请于2023年4月20日携带有效身份证件到西藏证监局接受监管谈话。