香港部分券商停业卖牌照 半卖半送也没人理睬

香港《证券及期货条例》显示，香港持牌法团有10种类别，并就各类受监管活动加以定义，即所谓的持牌经营范围，第一类是证券交易，即1号牌照；第二类为期货合约交易，即2号牌照；第三类为杠杆式外汇交易，即3号牌照；第四类4号牌照为证券咨询；第五类5号牌照为期货合约咨询；第六类6号牌照为企业融资；第七类7号牌照为提供自动化交易服务；第八类8号牌照提供证券保证金融资；第九类9号牌照提供资产管理；第十类10号牌照提供信贷评级服务。

香港资深金融及投资银行家温天纳向记者表示，在香港金融市场，1号、4号、6号、9号牌照是金融机构申请最热门的四类牌照，其中6号牌照含金量最高，因此价值亦最高，因为6号牌照业务广，可以为企业提供各类型融资、收购兼并、要约私有化，还有新股上市、保荐人等服务，门槛最高，价格最低也以千万港元起计。1号牌照，就是证券交易，属基本券商经纪业务，门槛较低，而且市场竞争过于激烈，业务难做，因此价格相对较低。9号牌照是资产管理相关业务，可为客户管理财富，也有一定的价值，但价值则远低于6号牌照。

放盘有价无市

香港证券及期货专业总会会长王国安表示，虽然券商牌照“大甩卖”，但市场买家很少，大家都在观望，有价无市。

许绎彬直言，如大环境没有明显改善，香港经济年底甚至明年上半年可能会更差，很多证券业老板看不到经济好转的迹象，“市场情绪极度悲观，他们宁愿放弃这个业务，转做其他行业。继续经营也是需要成本的，如果卖不掉，有可能直接将牌照归还给香港证监会。只有有实力、有规模、支行多及在香港上市的券商，才能生存。”

光大新鸿基财富管理策略师温杰向记者表示，将牌照交还给香港证监会是最简单的做法。不过出售证券牌照也要考虑多项因素，因为牌照和负责人员（RO）挂钩，即如果卖家原来的团队不愿意继续做了，那么买家就需要重新招人，组建团队，在当前市况下，基本没人愿意进入。

香港投资者学会主席谭绍兴指出，“市场旺时，很多人会主动游说券商老板卖牌照，更有代理专门做这项生意，最火热的时候，有券商向证监会申请到了牌照就立马放盘，但现在情况不同了，已经没有人游说卖牌照，连代理都不再做。还有券商过去因为叫价太高而卖不出，现在非常后悔。”

根据香港证监会第二季度报告显示，持牌机构及人士和注册机构的总数达到47239家，按年增加4.7%，其中，持牌机构的数目创下新高，上升8.7%至3017家。

持牌金融人士

薪酬减半

事实上，香港本地金融界的裁员潮已经展开，就连一向不担心工作的金融业持牌人士亦需要减薪共度时艰。

安俊人力资源顾问董事总经理周绮萍表示，在金融从业人员中，负责人员（RO）为重灾区，1号、2号、4号、5号、6号、9号牌照的RO新增职位数目较前年高峰时减少近八成，其薪酬更是削减过半，薪酬跌幅超出预期。