上市公司高管朋友圈炫订单，监管首开另类信披违规罚单，卖方首席朋友圈调研遭隐性点名

　　卖方首席在朋友圈调研东方日升一事引发处罚接连不断。1月28日，宁波证监局官网披露了一张警示函罚单，直指上市公司东方日升存在信披违规，且给市场带来了产生不良影响。财联社记者注意到，该罚单是证监系统兔年首张向市场公示的罚单。

　　图为1月28日，宁波证监局官网发布的罚单内文

　　罚单显示，2023年1月9日，东方日升员工庄某在微信朋友圈称公司储能业务“23年在手已签4吉瓦时多”，并在评论中与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交付价格、未来业绩等，相关事项于1月11日被多家媒体报道、转载，庄某违规泄露上市公司未公开信息，对市场造成不良影响。因此，宁波证监局认为，东方日升未能有效执行信息披露相关管理制度，规范员工行为，违反了有关规定，因此决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　不难发现，该罚单描述的信披事件即是今年1月9日，东方日升全球市场总监庄英宏在朋友圈与中信建投证券、九安医疗、海兰信、ST鹏博士等多家企业均曾因此类行为遭到纪律处分。

　　券商从业人员方面，在过去的2022年，券商分析师在微信群里发布不实言论导致行政处罚、某美女分析师在朋友圈高呼“上证指数将超过 4000 点”、分析师小红书上晒工资“凡尔赛”等等事件均引人侧目。而就在深圳证监局2022年第6期证券期货机构监管情况通报内，其提到，各证券经营机构应该加强员工行为管理，共同维护经济与社会安全。