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曲折、隐蔽转账也露马脚,券商投资经理违规炒股3年罚没超百万,违规炒股处罚高发期

来源:财联社2023-01-05 18:36:36

  时隔数月,自营投资经理炒股再度浮出水面。

  2023年1月4日,证监会披露一则处罚决定书,东北证券上海自营分公司投资经理金佳音违规炒股,交易“和邦生物”等26只股票,扣除税费后实际获利66.76万元,证监会没收其违法所得66.76万元,并对其处以66.76万元罚款,合计罚没金额133.52万元。

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  2022年以来的违规炒股的罚单数量亦不在少数,根据此前披露,已有17家券商收到超过18张员工违规炒股罚单。

  违法炒股3年,获利66.76万

  根据证监会处罚决定书,金佳音出生于1984年9月,2017年3月7日入职东北证券上海自营分公司,先后任研究经理、投资经理。

  任职期间,金佳音控制使用“王某为”名下证券账户,交易“和邦生物”等26只股票,合计买入股票560.42万元,卖出股票626.35万元,扣除税费后实际获利66.76万元。

  证监会认为,金佳音作为证券从业人员,控制他人账户并买卖股票的行为,违反了《证券法》中关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

  依据《证券法》第一百八十七条,以及刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定没收金佳音违法所得66.76万元,并对其处以66.76万元罚款。

  作为管理券商自营账户的投资经理,金佳音似乎很清楚证券从业人员不能炒股,从其选择账户的谨慎,转账的曲折及隐蔽中可窥知,但也并未能逃脱监管的认定。

  其控制使用的“王某为”账户为2019年1月25日开立于招商证券,在2019年2月10日至2021年7月14日期间,金佳音的妻子徐某婧共向“王某为”的三方存管银行卡转入15.7万元,通过现金的形式给“王某为”三方存管银行卡共存入48万元,金佳音本人名下银行账户仅向“王某为”的三方存管银行卡转入7万元。

  证监会综合金佳音自认的手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据,认定“王某为”招商证券账户开户以来,金佳音实际控制并使用“王某为”账户进行证券交易,相关盈利归属于金佳音。

  不止配偶,父母、子女账户也要报备

  违规炒股作为近来券商处罚案例的高发地,也是券商合规“顽疾”。近期,监管正进一步规范细化从业者行为。

  根据2022年2月18日颁布、4月1日正式施行的《前员工,先后担任研究发展中心研究员、投资部投资经理。2011年7月18日至2018年1月30日,郭兆纲使用电脑和手机,与其妹郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户,共交易股票75只,成交金额1.06亿元,盈利72.36万元。

  作为证券从业人员,郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单,证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元,并处以217.08万元罚款;此外,也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。

  除此之外,裁判文书网还公布了2013年1月至2018年1月期间,郭兆纲利用职务便利,趋同交易1.6亿元,非法获利23873.73元的两项判决,一是判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币10万元 ,二是扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以没收,上缴国库,余款10万元折抵罚金。

  9月6日,证监会发布一份行政处罚决定书,时任民生证券投资交易部投资经理、方正资管投资部投资经理兼权益研究负责人孔典熠,在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间,因控制使用亲友账户进行股票交易,不仅亏损1.3万,还被罚20万。

  6月29日,海通资管前任权益投资部副总监刘某,因违规炒股合计罚没金额高达1.09亿,刷新近年个人罚金“纪录”,且刑事审判中尚未判决。长达七年“顶风作案”,委托下单24623笔,累计交易金额达146.82亿,盈利5463.87万。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得5463.87万,并对刘某处以5463.87万罚款。