重磅突发！七大机构，一起被启动自律调查！

　　事涉违规“自融”，交易商协会再度出手！

　　5月31日下午，交易商协会官网通报显示，交易商协会对7家机构启动自律调查，分别为：北方国际信托、中海外钜融资产管理集团、长城国瑞证券、渤海证券、国联证券、国融证券、国海证券。

　　从违规事由来看，交易商协会表示，7家机构在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。

　　近期以来，交易商协会已多次对金融机构采取启动自律调查，机构范围既包含国有大行、股份行，也包括中小、吉林银行、吉林亿联银行、富国资管等4家机构启动了自律调查，均涉及债券发行环节。光大证券作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作；吉林银行、吉林亿联银行违规收取发行人大额财务资助；富国资管协助相关发行人直接或者间接认购自己发行的债券。

　　4月4日，交易商协会对工商银行启动自律调查。交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　5月9日，交易商协会针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查。较为特别的是，该次自律调查系基于监管部门反馈线索，交易商协会对建设银行债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　也即，从3月底至5月底的两个月内，交易商协会已对15家金融机构展开自律调查，其中既包含国有大行、股份行，也包括中小银行、券商、资管等。

　　另外，5月8日，交易商协会公布了一起违规债券代持交易的调查结果。通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为，相关机构和个人被采取严重警告、责令改正、通报批评、诫勉谈话等处分措施。

　　其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大；粤财信托未严格履行产品管理人职责，相关信托计划为代持债券损益兑现提供便利；某基金相关从业人员私下参与安排代持交易。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。同时，资管产品是银行间市场债券投资交易的重要参与者，产品管理人应按照相关监管规定和自律规则要求，切实履行管理人职责，加强从业人员行为监督，规范开展各类业务，有效防范违规交易发生。

　　下一步，交易商协会将继续加强银行间市场交易自律管理，制定完善相关自律规则，加大违规交易查处力度，不断净化市场环境，维护市场正常运行秩序。