深圳争取在创业板注册制改革 实施一批先行先试政策
来源:金投网2021-03-26 00:27:48
8、监管更严
此外,新的《证券法》对于违法违规的处罚力度也有加大。
按照证券法新的规定,信息披露义务人未按照规定报送相关报告或者履行信息披露义务的,责令改正给予警告,并处以50万元以上、500万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上、200万元以下的罚款。
一位前主板上市公司IR事务负责人在接受记者采访时表示,信息披露是任何上市公司最基本要做到的。企业上市就意味着成为公众企业,公众企业最显著的特点就是要有充分、及时、真实的信息披露。
另外,欺诈发行这一情况将定格处罚提升至2000万元。
根据修订的《证券法》,较大幅度提高行政罚款额度,按照违法所得计算罚款幅度的,处罚标准由原来的一至五倍,提高到一至十倍;实行定额罚款的,由原来规定的三十万元至六十万元,分别提高到最高二百万元至二千万元(如欺诈发行行为),以及一百万元至一千万元(如虚假陈述、操纵市场行为)、五十万元至五百万元(如内幕交易行为)等。
对此,香颂资本执行董事沈萌向IPO日报表示,“此前A股违法违规成本较低,违法违规事件屡禁不止、层出不穷,此次修订大幅提高了违法违规成本在一定程度上会抑制投机违法违规的意愿。但同时,新法规对处罚上有封顶的做法仍还存在改善的空间。”
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