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湖南证监局:强化上市公司监管执法 净化辖区资本生态环境

来源:网络2022-11-14 21:00:17

湖南证监局网站11月2日消息,湖南证监局严格落实“零容忍”要求,充分发挥派出机构上市监管主观能动性,坚持对上市公司违法违规全覆盖监控、全链条打击、全方位追责,提升上市公司监管震慑效应,持续净化辖区资本市场生态环境。

具体来看,强化非现场审核的“排雷针”作用。多措并举确保非现场审核能发现问题、能摸清风险。提升风险监测频率,逐日编制舆情快报,已形成172期,提示1000余条上市公司动态信息,快速识别公司风险苗头。制定《2021年年报审核专项工作方案》,全覆盖审阅134家年报,分层分类确定头部、科创板公司、风险公司等24家重点年报审阅对象,较去年增长33%。下发问询函22份,形成审阅报告15家次。

强化现场检查的“透视镜”作用。提升现场检查从制度到落实的全链条质量控制水平。修订完善上市公司现场检查制度,提升上市公司现场检查科学化、精细化管理水平。坚持风险和问题导向,多维度、长周期分析企业情况,强化与上市部、会计部、交易所的汇报沟通,科学选取14家现场检查名单;持续优化检查方式,深挖问题线索,推动现场检查“查深查透”。如在某公司资金占用事项上,集中监管骨干,用时1个半月,追查上百个银行账户,穿透十余层资金流水,查实公司未披露大额资金占用达到立案标准并及时立案查处。

来源:中国证券报·中证网 作者:葛春晖

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