上海证监局：责令申万宏源增加内部合规检查次数
来源：未知2022-03-23 12:00:07
上海证监局网站3月22日最新披露，拟对申万宏源证券有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。
经查，申万宏源与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违反了相关规定。
据此，上海证监局拟作出如下监督管理措施决定：责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局局报送合规检查报告。
来源：中国证券报·中证网 作者：武俊雪
温馨提示：财经最新动态随时看，请关注金投网APP。
相关文章
上海大城小院项目处于复工复产有序推进中
2022-03-23 12:00
上海家化战略升级指引业务高速增长 维持“推荐”评级
2022-03-22 15:00
山东证监局：秉持“大投保”理念 组织开展3•15主题教育活动
2022-03-22 15:00
上海家化管理改革效果初显 公司效率提升盈利能力增强
2022-03-21 15:02
上海政协委员建议在探索政策体系和培养人才方面更进一步
2022-01-21 15:00
上海市制定出台新一轮综合性支持政策
2022-01-19 15:00
2022年上海市扩大有效投资稳定经济发展措施正式发布
2022-01-18 12:00
上海市发布会介绍若干政策措施
2022-01-18 12:00
上海市发展和改革委员会表示要适度超前开展基础设施投资
2022-01-18 12:00
2022年上海市重大工程计划完成投资超过2000亿元
2022-01-18 12:00
